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    目    錄


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  • 關于投資者分類、產品或服務分級政策的公告


    為更好的落實投資者適當性管理工作,根據監管部門要求,現將中國國際期貨股份有限公司(以下簡稱“我公司”)對投資者分類政策、產品或服務分級政策公示如下:


    一、我公司根據投資者提供的信息,將投資者劃分為專業投資者和普通投資者。普通投資者和專業投資者在一定條件下可以互相轉化。


    二、專業投資者

    (一)符合下列條件之一的是專業投資者:

    1、經有關金融監管部門批準設立的金融機構,包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業銀行、保險公司、信托公司、財務公司等;經行業協會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。

    2、上述機構面向投資者發行的理財產品,包括但不限于證券公司資產管理產品、基金管理公司及其子公司產品、期貨公司資產管理產品、銀行理財產品、保險產品、信托產品、經行業協會備案的私募基金。

    3、社會保障基金、企業年金等養老基金,慈善基金等社會公益基金,合格境外機構投資者(QFII)、人民幣合格境外機構投資者(RQFII)。

    4、同時符合以下全部條件的法人或其他組織:

    (1)最近一年末凈資產不低于2000萬元人民幣;

    (2)最近一年末金融類資產不低于1000萬元人民幣;

    (3)具有2年及以上從事證券、期貨、黃金、外匯等相關市場投資交易的經歷。

    5、同時符合以下全部條件的自然人:

    (1)金融類資產不低于500萬元人民幣,或者最近三年個人年均收入不低于50萬元;

    (2)具有2年及以上從事證券、期貨、黃金、外匯等相關市場投資交易的經歷,或者具有2年及以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷,或者屬于本條第(一)項規定的專業投資者的高級管理人員、獲得職業資格認證的從事金融相關業務的注冊會計師和律師。

    前款所稱金融資產,包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨及其他衍生產品等。

    (二)符合下列條件之一的普通投資者可以申請轉化成為專業投資者,但公司有權自主決定是否同意其轉化:

    1、最近1年末凈資產不低于1000萬元,最近1年末金融資產不低于500萬元,且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷的除專業投資者外的法人或其他組織;

    2、金融資產不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元,且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷或者1年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷的自然人投資者。

    (三)符合上述第(一)條4、5款規定的專業投資者,可以書面告知分支機構選擇成為普通投資者。


    三、普通投資者

    1、普通投資者根據其風險承受能力等級按照從低到高劃分為C1(含風險承受能力最低類別)、C2 、C3 、C4、C5五類。

    2、風險承受能力經評估為C1類的自然人投資者,符合以下情形之一的,可以將其認定為風險承受能力最低類別的投資者:不具有完全民事行為能力;僅追求穩健收益或者表現出極低的風險容忍程度;中國證監會、協會或者公司認定的其他情形。

    3、普通投資者填寫我公司提供的《投資者適當性評估問卷》進行適當性評估,按分值分類如下:

    普通投資者類別

    風險承受能平評估得分

    C1

    20分以下

    C2

    20-39分

    C3

    40-59分

    C4

    60-79分

    C5

    80分及以上


    四、產品或者服務風險等級名錄

    風險等級

    標的

    R1

    資產管理、投資咨詢及風險管理子公司等業務部門風險等級名錄R1 等級的產品及服務(產品/服務風險損失可控在較小范圍)

    R2

    資產管理、投資咨詢及風險管理子公司等業務部門風險等級名錄R2等級的產品及服務(產品/服務風險損失應不大于投資本金)

    R3

    包括但不限于商品期貨(除特定品種以外)及相關服務、資產管理、投資咨詢及風險管理子公司等業務部門風險等級名錄R3 等級的產品及服務

    R4

    包括但不限于金融期貨、期權、特定品種、承擔有限風險敞口的場外衍生產品及相關服務、資產管理、投資咨詢及風險管理子公司等業務部門風險等級名錄R4等級的產品及服務

    R5

    包括但不限于承擔無限風險敞口的場外衍生產品及相關服務、資產管理、投資咨詢及風險管理子公司等業務部門風險等級名錄R5等級的產品及服務


    五、匹配標準

    1、C1類投資者(含風險承受能力最低類別)可購買或接受R1風險等級的產品或服務;

    2、C2類投資者可購買或接受R1、R2風險等級的產品或服務;

    3、C3類投資者可購買或接受R1、R2、R3風險等級的產品或服務。

    4、C4類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4風險等級的產品或服務。

    5、C5類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產品或服務。

    6、風險承受能力最低類別的投資者只可購買或接受R1風險等級的產品或服務。

    7、專業投資者可購買或接受所有風險等級的產品或服務。


    六、我公司履行投資者適當性職責,對投資者的分類結果及標準不代表對產品或服務的風險和收益作出實質性判斷或保證,不能取代投資者本人的投資判斷,不會降低產品或服務的固有風險,也不會影響投資者依法承擔相應的投資風險、履約責任以及費用。


    特此公告。

    中國國際期貨股份有限公司


  • 實際控制關系報備提示及相關制度

    一、實際控制關系報備要求


    1、客戶應當按照交易所相關管理辦法和監控中心相關規定履行實際控制關系賬戶的報備義務。

    2、符合實際控制關系賬戶認定標準的客戶應當在簽署期貨經紀合同后10個交易日內完成實際控制關系賬戶報備。 

    3、各交易所將對實控關系組客戶進行合并持倉管理。 


    二、實際控制關系帳戶認定標準


    1、行為人為他人的控股股東,即行為人的出資額占他人資本總額的50%以上或者其持有的股份占他人股本總額50%以上的股東,出資額或者持有股份的比例雖然不足50%,但依其出資額或持有的股份所享有的表決權已足以對股東會、股東大會的決議產生重大影響的股東;

    2、 行為人為他人的開戶授權人、指定下單人、資金調撥人、結算單確認人或者其他形式的委托代理人;

    3、行為人為他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監事、高級管理人員等,或者行為人與他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監事、高級管理人員等一致;

    4、行為人與他人之間存在配偶關系;

    5、 行為人與他人之間存在父母、子女、兄弟姐妹等關系,且對他人賬戶的日常交易決策具有決定權或者重大影響;

    6、 行為人通過投資關系、協議、融資安排或者其他安排,對他人賬戶的日常交易決策具有決定權或者重大影響;

    7、行為人對兩個或多個他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權或者重大影響;

    8、交易所認定的其他情形。


    三、實際控制關系報備流程


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    四、實際控制關系相關規則


    請您詳細閱讀以下規則:

    1、期貨市場實際控制關系賬戶管理辦法

    2、大連商品交易所實際控制關系賬戶管理辦法

    3、上海國際能源交易中心實際控制關系帳戶管理細則

    4、上海期貨交易所實際控制關系賬戶管理辦法

    5、鄭州商品交易所實際控制關系賬戶管理辦法

    6、中國金融期貨交易所實際控制關系帳戶管理辦法


    中國國際期貨股份有限公司





  • 中國國際期貨股份有限公司

    關于期貨異常交易行為風險揭示書

     

    尊敬的投資者:

    根據中國金融期貨交易所、上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所下發的《中國金融期貨交易所異常交易管理辦法》、《上海期貨交易所異常交易行為管理辦法》、《鄭州商品交易所異常交易行為管理辦法》、《大連商品交易所異常交易管理辦法(試行)》等相關規定,我公司現特向您揭示期貨異常交易行為的風險如下:

    投資者參與期貨交易應當遵守法律法規和交易所業務規則的規定,必須接受交易所監管及期貨公司對其交易行為的合法合規性管理和監控,自覺規范交易行為。當投資者的期貨交易出現以下情形之一的,將被認定為異常交易行為:

    (一) 以自己為交易對象,大量或者多次進行自買自賣;

    (二) 委托、授權給同一機構或者同一個人代為從事交易的投資者之間,大量或者多次進行互為對手方交易;

    (三) 大筆申報、連續申報、密集申報或者申報價格明顯偏離申報時的最新成交價格,可能影響期貨交易價格;

    (四) 大量或者多次申報并撤銷申報可能影響期貨交易價格或者誤導其他投資者進行期貨交易;

    (五) 日內撤單次數過多;

    (六) 日內頻繁進行回轉交易或者日內開倉交易量較大;

    (七) 兩個或者兩個以上涉嫌存在實際控制關系的交易編碼合并持倉超過交易所持倉限額規定;

    (八) 大量或者多次進行高買低賣交易;

    (九) 通過計算機程序自動批量下單、快速下單影響交易所系統安全或者正常交易秩序;

    (十) 利用對倒、對敲等手段交易,影響交割結算價;

    (十一)  利用盜取他人交易密碼進行交易等手段轉移資金或擾亂交易管理秩序;

    (十二)  自然人投資者在交割月前一月最后交易日閉市時仍保留該交割月份持倉;

    (十三)  致使交易風險、交割風險或結算風險明顯增大;

    (十四)  交易所認定的其他情形。

    請您根據交易所上述規定,自覺規范您的期貨交易行為,合法合規地參與期貨交易。若您的賬戶出現異常交易行為的情況,按照交易所的相關規定,我公司可以對您采取提高交易保證金、限制開倉、強行平倉、拒絕委托或者終止經紀關系等措施;交易所可以對您采取電話提醒、要求報告情況、要求提交書面承諾、列入監管關注名單、約見談話、發布警示函、發布風險提示函等措施;情節嚴重的,交易所可以根據相關辦法和規定采取限期平倉、強行平倉、限制開倉等相應監管措施或者紀律處分措施;涉嫌違反法律、法規、規章的,交易所提請中國證監會進行立案調查。

    以上關于期貨異常交易行為的風險,請充分知曉。

     

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  • 1、請問,軍人開戶,持有效身份證,申請開戶時統一開戶系統身份驗證中心無記錄。軍人無法提供戶口本及公安局證明,怎么辦? 
    答:客戶出具該軍人所屬部隊出具的身份證明,內容涵蓋客戶姓名、證件號碼等身份信息,并加蓋證明單位業務章方可辦理開戶事宜。

    2、請問,如果普通的居民身份證在申請開戶時“統一開戶系統”身份驗證中心無記錄而且銀行系統也無法介入,怎么辦? 
    答:客戶可以提供戶口本的本人頁或者提供公安局出具的戶籍證明。

    3、請問,股指開戶流程上說的 ,哪些屬于是特殊法人? 
    答:特殊法人包括證券公司、基金公司、合格境外機構客戶,以及須經監管機構或者主管機關批準才能參與股指期貨交易的其他法人;一般法人系指特殊法人以外的法人。

    4、請問,開股指帳戶時的50萬保證金是怎么規定的,是帳戶的權益資金還是必須是可用資金? 
    答:開股指帳戶時規定的50萬資金必須是客戶的保證金帳戶內的---“可用資金”需有50萬以上,方可申請開戶。

    5、請問,如果企業戶需要提交仿真交易經歷,是需要以企業名字操作的,還是以涉及到的指令,結算,資金等個人都滿足條件為準? 
    答:以企業身份做的仿真交易才符合條件。

    6、請問,如果是公司老客戶,他的保證金帳戶里的資金大于100萬,期貨公司給出的結算單,是不是既可以算是投資經歷證明,同時又可以算是財務狀況證明?不需要開年收入證明了嗎? 
    答:是的。金融類資產證明和年收入證明客戶可二選一提供。


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  • 尊敬的客戶:

    個人期貨賬戶信息修改業務辦理前,請您查詢下方指南,并撥打全國客服熱線95162確認您的賬戶情況是否可通過【期貨開戶云】APP自助辦理,感謝您的配合!

    指南僅供參考,請以軟件實際顯示為準。

    中國國際期貨股份有限公司

              2022年8月29日


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  • 尊敬的客戶:

    個人期貨賬戶交易密碼修改,請您通過我司系統留存聯系方式撥打全國客服熱線95162,經過身份核實后進行修改;如您需進行資金密碼修改,請您攜帶本人身份證原件蒞臨我司各分支機構現場進行辦理。 

    為更好的為您服務,請您在前往分支機構現場前撥打95162或分支機構聯系電話進行預約咨詢。

    如您還需進行其他信息變更,可查看下方《個人信息修改指南》自助辦理,感謝您的配合!


    中國國際期貨股份有限公司

             2022年8月29日


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  • 股指期貨/股指期權開戶指南


    尊敬的客戶:

          根據中國金融期貨交易所《中國金融期貨交易所交易者適當性制度管理辦法》(2019-12-14)第四條-第七條:


    第四條 期貨公司會員為單位客戶申請開立交易編碼時,單位客戶應當符合以下標準:(一)相關業務人員具備期貨交易基礎知識,了解相關業務規則;(二)具有累計不少于 10 個交易日且 20 筆及以上的境內交易場所的期貨合約或者期權合約仿真交易成交記錄;或者近三年內具有 10 筆及以上的境內交易場所的期貨合約、期權合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄; (三)申請開立交易編碼前連續 5 個交易日保證金賬戶可用資金余額均不低于人民幣 50 萬元;(四)具有健全的內部控制、風險管理等期貨交易管理相關制度;(五)不存在嚴重不良誠信記錄、被有權監管機關宣布為期貨市場禁止進入者和法律、法規、規章、交易所業務規則禁止或者限制從事期貨交易的情形;(六)交易所要求的其他條件。

    第五條 期貨公司會員為個人客戶申請開立交易編碼時,個人客戶應當符合以下標準:(一)具備完全民事行為能力;(二)具備期貨交易基礎知識,了解相關業務規則;(三)具有累計不少于 10 個交易日且 20 筆及以上的境內交易場所的期貨合約或者期權合約仿真交易成交記錄;或者近三年內具有 10 筆及以上的境內交易場所的期貨合約、期權合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄; (四)申請開立交易編碼前連續 5 個交易日保證金賬戶可用資金余額均不低于人民幣 50 萬元;(五)不存在嚴重不良誠信記錄、被有權監管機關宣布為期貨市場禁止進入者和法律、法規、規章、交易所業務規則禁止或者限制從事期貨交易的情形; (六)交易所要求的其他條件。

    第六條 具有境內交易場所實行適當性制度的其他上市品種交易權限的客戶,申請開立交易所交易編碼的,期貨公司會員可以不對其進行本辦法第四條第一項和第二項、第五條第二項和第三項評估;前述品種的資金要求不低于本辦法第四條第三項、第五條第四項規定的,期貨公司會員可以不再對其進行資金評估。

    第七條 除法律、法規、規章以及中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)另有規定外,期貨公司會員為以下客戶申請開立交易編碼的,可以不適用本辦法第四條第一項至三項、第五條第二項至四項規定:(一)符合《證券期貨投資者適當性管理辦法》規定的專業投資者;(二)已開立交易所交易編碼,再通過其他期貨公司會員開立交易所交易編碼的客戶;(三)近一年內具有累計不少于 50 個交易日境內交易場所的期貨合約、期權合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄的客戶;(四)做市商、特殊單位客戶等交易所認可的其他交易者。


    如您需要開通股指期貨、股指期權(IO\MO)交易權限,我司將對您的基本情況、風險承受能力、相關投資經歷、期貨期權知識水平等進行綜合評估,以確認您是否符合相應開通要求。

    權限開通申請請您聯系全國客服熱線95162進行賬戶情況查詢及業務預約辦理。下圖開戶指南僅為方便您查看制作,信息僅供參考,請以交易所最新規則為準。

    中國國際期貨股份有限公司

    2022年8月29日     


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    股票ETF期權開戶指南-個人客戶


    尊敬的客戶:

          根據上海證券交易所《期貨公司股票期權經紀業務指南》(2020-8-14)中“對投資者準入條件的認定”說明:


    個人投資者參與期權交易,應當符合下列條件:1.申請開戶時托管在其委托的期權經營機構的證券市值與資金賬戶可用余額(不含通過融資融券交易融入的資金或證券),合計不低于人民幣50萬元;2.指定交易在證券公司6個月以上并具備融資融券業務參與資格或者金融期貨交易經歷;或者在期貨公司開戶6個月以上并具有金融期貨交易經歷;3.具備期權基礎知識,通過本所認可的相關測試;4.具有本所認可的期權模擬交易經歷;5.具有相應的風險承受能力;6.不存在嚴重不良誠信記錄,不存在法律、法規、規章和本所業務規則禁止或者限制從事期權交易的情形;7.本所規定的其他條件;


    如您需要開通股票ETF期權交易權限,我司將對您的基本情況、風險承受能力、相關投資經歷、期貨期權知識水平等進行綜合評估,以確認您是否符合相應開通要求。

    權限開通申請請您聯系全國客服熱線95162進行賬戶情況查詢及業務預約辦理。下圖開戶指南僅為方便您查看制作,信息僅供參考,請以交易所最新規則為準。

    中國國際期貨股份有限公司

    2022年8月29日    


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  • 尊敬的客戶:

    適當性評估業務或期貨賬戶激活業務辦理前,請您查詢下方指南,并撥打全國客服熱線95162確認您的賬戶情況是否可通過【期貨開戶云】APP自助辦理,感謝您的配合!

    指南僅供參考,請以軟件實際顯示為準。

    中國國際期貨股份有限公司

              2022年8月29日



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