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套期保值交易操作指南-鄭商所

2018-05-25來源:網上中期

套期保值交易主要問題解答

 

1、申請一般月份套期保值持倉額度的截止日?

非期貨公司會員和客戶可在套期保值合約交割月前一個月第5個日歷日之前提出申請一般月份套期保值持倉額度。

2、申請臨近交割月份套期保值持倉額度的截止日?

非期貨公司會員和客戶可在套期保值合約交割月前二個月第20個日歷日至交割月前一個月第5個日歷日之間的交易日提出申請臨近月份套期保值持倉額度。

3、一般月份套期保值額度建倉有效期是?

非期貨公司會員和客戶在一般月份套期保值額度錄入日至交割月前一個月第15個日歷日期間可自行建立套期保值持倉。

4、臨近交割月份套期保值額度建倉有效期是?

非期貨公司會員和客戶應當在套期保值合約交割月前一個月第16個日歷日至合約最后交易日期間按獲批的交易部位和額度建倉。

5、套期保值額度使用對重復使用是否有限制?

套期保值持倉額度自交割月第一個交易日起(含該日)不得重復使用。

6、一般月份套期保值申請需要提供哪些材料?

客戶申請一般月份套期保值額度需要提供以下材料:(1)《鄭州商品交易所一般月份套期保值持倉額度申請表》;(2)企業營業執照副本復印件(年度首次申請套期保值額度);(3)企業現貨經營情況(包括:企業簡介、經營范圍、保值商品近2年現貨經營業績等);(4)企業套期保值交易方案(主要內容包括風險來源分析、保值目標、預期交割或平倉的數量)。

7、臨近交割月份套期保值申請需要提供哪些材料?

客戶申請臨近交割月份套期保值額度需要提供以下材料:(1)《鄭州商品交易所臨近交割月份套期保值持倉額度申請表》;(2)企業營業執照副本復印件(年度首次申請套期保值額度);(3)企業現貨經營情況(包括:企業簡介、經營范圍、保值商品近2年現貨經營業績等);(4)企業套期保值交易方案(主要內容包括企業性質、風險來源分析、保值目標、預期交割或平倉的數量);(5)申請買入套保的客戶提供:本次保值額度所對應的購銷計劃(合同)、本值額度所對應的加工訂單、本年度(或上一年度)生產計劃書等證明材料;(6)申請賣出套保的客戶提供:本次保額度所對應的現貨倉單及交割預報通知單、有實物的其他憑證(購銷合同、發票、庫存證明等)、本年度(或上一年度)生產計劃書。

8、一般月份套期保值持倉額度的審批原則?

交易所對一般月份套期保值額度的申請,按主體資格是否符合,套期保值品種、交易部位、買賣數量、套期保值時間與其生產經營規模、歷史經營狀況、資金等情況是否相適應進行審核,確定其一般月份套期保值持倉額度。一般月份套期保值持倉額度不超過其所提供的一般月份套期保值證明材料中所申報的數量。

9、臨近交割月份套期保值持倉額度的審批原則?

交易所對臨近交割月份套期保值持倉額度的申請,按照客戶的交易部位和數量、現貨經營情況、對應期貨合約整體持倉情況、可供交割商品在交易所指定交割倉庫庫存數量以及期現價格是否背離等,確定其臨近交割月份套期保值持倉額度。臨近交割月份套期保值持倉額度不超過其所提供的相關套期保值證明材料中所申報的數量。全年各合約月份臨近交割月份套期保值持倉額度累計不超過其當年生產能力、當年生產計劃或上一年度該商品經營數量。

10、客戶能否同時提交多個品種、多個合約的一般月份套期保值持倉額度申請?

   客戶可以同時提交多個品種、多個合約的一般月份套期保值持倉額度申請。

11、客戶獲批一般月份套期保值持倉額度可在合約交割月前一個月和交割月份可以自動轉化為臨近交割月份套期保值持倉額度嗎?

    自2015年6月10日起,取消一般月份套期保值持倉額度向臨近交割月份套期保值持倉額度的自動轉化。

12、會員代客戶提交申請材料后幾天可獲得交易所的答復?

一般月份套保申請,交易所套期保值審核委員會在收到會員單位申請后首先對材料的完整性,準確性進行審核。如果材料齊備,則在5交易日內予以答復,如果材料需要補充,交易所會首先聯系會員補充相關材料。

臨近交割月份套保申請,交易所套期保值審核委員會在申請截止日后的5個交易日內集中審批。

13、在合約規模較小時,客戶申請并獲批該合約的一般月份套保額度,但未能滿足客戶的套保需求;當合約規模擴大后,客戶可否再次申請該合約的一般月份套保額度?

客戶可以再次申請該合約的一般月份套保額度。

14、客戶獲得套保額度后,如何使用?

獲批套期保值持倉額度的會員和客戶,可通過交易指令直接建立套期保值持倉,也可通過席位機或會員服務系統對歷史投機及套利持倉確認的方式(先投機后套利)建立套期保值持倉。

15、客戶獲得套保額度后,是否可以在多家會員使用?

    客戶獲批的套保額度為通用,即可在多家會員下使用。

16、客戶獲得套保額度后應于什么時間向交易所提出投機轉套保持倉確認申請?

獲批套期保值持倉額度的會員和客戶應于獲批的第二天的9:00至14:55分通過會員服務系統或席位機向交易所提出確認申請。

17、客戶獲得套保額度并通過會服提交確認申請后,多久可以執行成功?

客戶獲得套保額度并通過會員服務系統提交確認申請后,于當天結算后申請執行成功。

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