歡迎您來到網上中期!
注冊 95162 中期
您所在的位置:首頁>客服中心>業務辦理>開戶業務

關于投資者分類、產品或服務分級政策的公告

2022-06-30來源:網上中期

關于投資者分類、產品或服務分級政策的公告


為更好的落實投資者適當性管理工作,根據監管部門要求,現將中國國際期貨股份有限公司(以下簡稱“我公司”)對投資者分類政策、產品或服務分級政策公示如下:


一、我公司根據投資者提供的信息,將投資者劃分為專業投資者和普通投資者。普通投資者和專業投資者在一定條件下可以互相轉化。


二、專業投資者

(一)符合下列條件之一的是專業投資者:

1、經有關金融監管部門批準設立的金融機構,包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業銀行、保險公司、信托公司、財務公司等;經行業協會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。

2、上述機構面向投資者發行的理財產品,包括但不限于證券公司資產管理產品、基金管理公司及其子公司產品、期貨公司資產管理產品、銀行理財產品、保險產品、信托產品、經行業協會備案的私募基金。

3、社會保障基金、企業年金等養老基金,慈善基金等社會公益基金,合格境外機構投資者(QFII)、人民幣合格境外機構投資者(RQFII)。

4、同時符合以下全部條件的法人或其他組織:

(1)最近一年末凈資產不低于2000萬元人民幣;

(2)最近一年末金融類資產不低于1000萬元人民幣;

(3)具有2年及以上從事證券、期貨、黃金、外匯等相關市場投資交易的經歷。

5、同時符合以下全部條件的自然人:

(1)金融類資產不低于500萬元人民幣,或者最近三年個人年均收入不低于50萬元;

(2)具有2年及以上從事證券、期貨、黃金、外匯等相關市場投資交易的經歷,或者具有2年及以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷,或者屬于本條第(一)項規定的專業投資者的高級管理人員、獲得職業資格認證的從事金融相關業務的注冊會計師和律師。

前款所稱金融資產,包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨及其他衍生產品等。

(二)符合下列條件之一的普通投資者可以申請轉化成為專業投資者,但公司有權自主決定是否同意其轉化:

1、最近1年末凈資產不低于1000萬元,最近1年末金融資產不低于500萬元,且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷的除專業投資者外的法人或其他組織;

2、金融資產不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元,且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷或者1年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷的自然人投資者。

(三)符合上述第(一)條4、5款規定的專業投資者,可以書面告知分支機構選擇成為普通投資者。


三、普通投資者

1、普通投資者根據其風險承受能力等級按照從低到高劃分為C1(含風險承受能力最低類別)、C2 、C3 、C4、C5五類。

2、風險承受能力經評估為C1類的自然人投資者,符合以下情形之一的,可以將其認定為風險承受能力最低類別的投資者:不具有完全民事行為能力;僅追求穩健收益或者表現出極低的風險容忍程度;中國證監會、協會或者公司認定的其他情形。

3、普通投資者填寫我公司提供的《投資者適當性評估問卷》進行適當性評估,按分值分類如下:

普通投資者類別

風險承受能平評估得分

C1

20分以下

C2

20-39分

C3

40-59分

C4

60-79分

C5

80分及以上


四、產品或者服務風險等級名錄

風險等級

標的

R1

資產管理、投資咨詢及風險管理子公司等業務部門風險等級名錄R1 等級的產品及服務(產品/服務風險損失可控在較小范圍)

R2

資產管理、投資咨詢及風險管理子公司等業務部門風險等級名錄R2等級的產品及服務(產品/服務風險損失應不大于投資本金)

R3

包括但不限于商品期貨(除特定品種以外)及相關服務、資產管理、投資咨詢及風險管理子公司等業務部門風險等級名錄R3 等級的產品及服務

R4

包括但不限于金融期貨、期權、特定品種、承擔有限風險敞口的場外衍生產品及相關服務、資產管理、投資咨詢及風險管理子公司等業務部門風險等級名錄R4等級的產品及服務

R5

包括但不限于承擔無限風險敞口的場外衍生產品及相關服務、資產管理、投資咨詢及風險管理子公司等業務部門風險等級名錄R5等級的產品及服務


五、匹配標準

1、C1類投資者(含風險承受能力最低類別)可購買或接受R1風險等級的產品或服務;

2、C2類投資者可購買或接受R1、R2風險等級的產品或服務;

3、C3類投資者可購買或接受R1、R2、R3風險等級的產品或服務。

4、C4類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4風險等級的產品或服務。

5、C5類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產品或服務。

6、風險承受能力最低類別的投資者只可購買或接受R1風險等級的產品或服務。

7、專業投資者可購買或接受所有風險等級的產品或服務。


六、我公司履行投資者適當性職責,對投資者的分類結果及標準不代表對產品或服務的風險和收益作出實質性判斷或保證,不能取代投資者本人的投資判斷,不會降低產品或服務的固有風險,也不會影響投資者依法承擔相應的投資風險、履約責任以及費用。


特此公告。

中國國際期貨股份有限公司


国产高清美女一级毛片99
  • <xmp id="4gigg"><table id="4gigg"></table>
  • <blockquote id="4gigg"><center id="4gigg"></center></blockquote>